浙江某私募IT人员“老鼠仓”被罚没1.77亿 幻方量化沉默

  

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来源：中国经济网



　　中国经济网北京11月25日讯（记者 徐自立） 深圳报业集团旗下财中社近期报道《不是基金经理，量化IT也能“老鼠仓”？监管首次重锤》显示，浙江证监局近日通报了一起并不常见的“老鼠仓”案例：一名量化私募体系中的核心IT人员利用掌握的策略执行信息，代客交易获利8857万元，被罚没合计超过1.77 亿元并禁入证券市场5年。

　　根据LinkedIn公开信息，一位名为YiPing（Jerry）Lin的量化研究人员，自2018年起任职于九章资产相关业务板块，工作地点显示为浙江杭州、绍兴地区，其姓名拼音与处罚书中涉案人员相近，由此引发讨论。

　　中国证券监督管理委员会浙江监管局发布的行政处罚决定书（〔2025〕17号）显示，经查明，当事人林艺平存在以下违法事实：

　　一、林艺平知悉相关未公开信息情况

　　浙江省内两家私募基金管理人、杭州某某科技有限公司（以下简称某某科技）均由同一实控人控制，同一管理团队管控。前述两家私募基金管理人、该某某科技等的内部控制和人员管理均按照同等要求进行约束。2022年10月至2023年9月期间，林艺平在某某科技任职，承担交易策略前端开发，产品风控，部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作，实质上实施了私募基金从业人员的履职行为。期间，林艺平不仅因工作职责可接触、查询前述两家私募基金管理人的相关未公开信息，而且直接获取、加工过相关未公开信息。

　　二、林艺平控制、使用“林某治”“何某龙”证券账户交易股票情况

　　“林某治”的国金、东莞证券账户自开户以来主要由林艺平控制、使用，IP在杭州的交易都是由林艺平决策、操作，相关资金由林艺平筹措，盈亏由林艺平承担。

　　2022年11月至2023年8月期间，林艺平借用“何某龙”东莞、账户，IP在杭州的交易都是由林艺平决策、操作，资金是林艺平借用账户中原有的何某龙的资金，盈亏由林艺平承担。

　　三、林艺平控制、使用案涉账户组趋同交易情况

　　2022年11月16日至2023年9月6日期间，林艺平控制使用“林某治”国金、东莞证券账户及“何某龙”东莞、中信证券账户，在沪深两市趋同买入股票并盈利。



　　浙江监管局认为，林艺平的前述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第五项、《私募投资基金监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第762号，以下简称《私募条例》）第三十条第四项的规定，构成利用未公开信息交易股票的违法行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款、《私募条例》第五十五条的规定，浙江监管局决定：对林艺平责令改正，给予警告，没收违法所得88，576，869.63元，并处以88，576，869.63元罚款。

　　当事人林艺平的违法行为情节严重，依据《基金法》第一百四十八条、《私募条例》第五十八条第一款，《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第五项、第七条的规定，浙江监管局决定：对林艺平采取5年证券市场禁入措施。

　　深圳商报报道《某私募核心IT人员老鼠仓盈利被重罚——赚了8800万元 罚了1.77亿元》也显示，市场传闻称，监管所提的“浙江省内两家私募基金”疑似九章资产、幻方量化，由同一实控人控制。在社区平台已经有网友在领英查到，并晒出了林艺平的工作履历：2016年复旦大学软件工程专业毕业，2018年至今在九章资产待了7年。目前尚不知道是不是同一人。

　　中国经济网记者致电九章资/幻方量化，对方称不清楚处罚的具体情况。

　　天眼查工商信息显示，浙江九章资产管理有限公司（曾用名：杭州幻方科技有限公司） ，成立于2015年，位于浙江省杭州市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本2000万人民币，实缴资本2000万人民币。

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