开闸！渤海证券

   

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　　来源：券业行家

　　已有三年未见IPO项目的渤海证券，近期新增了一家辅导备案。而这单项目连同辅导人员，都来自券商“同行”。

　　久违备案

　　7月4日，证监会辅导备案系统出现了久违的名字：渤海证券。

　　备案信息显示，今年6月27日，浙江新涛智控科技股份有限公司（简称：新涛智控）与渤海证券签署辅导备案协议，拟在北交所上市。目前，这是渤海证券唯一一单在册的辅导项目。

　　进一步了解情况，行家注意到，2024年10月，新涛智控（874494）由旗下的方正投行推荐，在新三板挂牌。今年5月20日，因符合相关条件，新涛智控进入创新层。

　　考虑到近期北交所IPO开闸，作为挂牌公司顺势启动上市辅导，本也寻常。

　　然而，事实却让行家惊讶。

　　早在2023年1月，新涛智控就与方正投行签署辅导协议，拟申报创业板。今年4月，方正投行更新了第九期辅导进展报告，从内容来看并没有异样。

　　今年6月，“因公司发展战略规划调整”，新涛智控与方正投行解约，聘请渤海证券担任北交所上市辅导机构。这转折，似乎有些大？

　　同行挖角

　　那么，新涛智控为何选择了渤海证券？

　　细察之下，行家发现本次的项目，竟然来自“挖角”。

　　2024年8月，新涛智控的《公开转让说明书》中，方正投行作为主办券商，确认“不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”。而在这份文件中签字的人员，出现了方正投行法定代表人袁玉平，项目负责人赵麟及另外五名项目小组成员。

　　距离签字仅过了半年时间，名单中的人员几乎全部“消失”。

　　今年年初，袁玉平从方正投行高管列表退出，后因个人原因离开方正证券。

　　今年2月，赵麟加入渤海证券，登记为保荐代表人。今年4月，温建宇、刘翔宇先后“跳槽”渤海证券。今年6月，刘晓霞女士加入渤海证券。同样是今年6月，彭西方入职渤海证券，并在短期内重新登记执业为保代。

　　挂牌新三板的项目小组中，仅有程霞明目前尚在方正投行。

　　行家猜测，率队加入渤海证券的投行人员，将继续为新涛智控IPO保驾护航。

　　三年开张

　　在行家印象中，渤海证券的投行业务很少有表现。



　　自注册制施行以来，渤海证券在上交所唯一一单IPO项目，早在2021年初便已撤回。深交所共有2单IPO申报项目，在2021年8月成功上市；天好信息早在2021年3月便撤回申请。再看北交所，2022年2月，成功上市；易景环境在2021年10月已撤单终止。

　　由此来看，自2022年初以来的三年多时间里，渤海证券没有新增IPO项目。

　　要知道，渤海证券总经理徐克非，曾经作为保荐代表人签署了8单项目。自加入渤海证券以来，这位资深保代或许因为忙于高管职责，尚未有在投行领域施展身手的机会。

　　如今，渤海证券成功挖角投行团队，不仅一举获得久违的IPO项目，更直接引入了成熟的业务力量，无疑投行业务的复苏注入了一剂强心针。

　　而这单北交所项目，能否成功转化为渤海证券投行“破冰”的标志性成果，进而带动其投行业务重振旗鼓，市场正拭目以待。

　　当然，新涛智控的IPO之路才刚刚迈入辅导阶段，后续能否顺利推进直至成功上市，仍需时间检验。渤海证券及其新引入的团队，也需要以扎实的工作和优异的专业表现来证明这次“挖角”的价值，并赢得市场的更多信任。

　　行家期待渤海证券投行能借此契机，实现更好的发展。也希望其IPO之路，能够更加顺利