信披违规、虚假宣传等！中垠私募被责令改正和出具警示函



  

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　　4月11日，江苏证监局发布公告，对南京中垠私募基金管理有限公司（以下简称中垠私募）采取责令改正并出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，中垠私募存在以下违规行为：

　　一、未及时填报并定期更新办公地、员工及产品信息，报送信息不真实、不准确、不完整，违反了《暂行办法》第二十五条第一款规定。

　　二、挪用基金财产，违反了《暂行办法》第二十三条第四项。

　　三、部分产品投资者人数累计超过《合伙企业法》规定的特定数量，不符合《合伙企业法》第六十一条规定，违反了《暂行办法》第十一条第一款规定。

　　四、部分产品向投资者宣传的投向与合同约定投向不符，实际投向与合同约定不符，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，简称《若干规定》）第六条第五项及第九条第一款第八项规定，违反了《暂行办法》第四条第一款。



　　五、未按信息披露规则和合同约定向投资者披露信息，不符合中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条第一款规定，违反了《暂行办法》第二十四条规定。

　　基于上述违规行为，依据《暂行办法》第三十三条有关规定，江苏证监局决定对中垠私募采取责令改正并出具警示函的行政监管措施。

　　公开资料显示，中垠私募成立于2014年11月，主要经营业务包括：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务等。