大连分公司存在三项违规，开源证券被暂停部分业务6个月

近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并不多见。

大连证监局对开源证券大连分公司开具的罚单显示，该分支机构主要存在三项违规问题。

 

一是分公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。

二是分公司对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。

三是分公司存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。



大连证监局认为，上述行为反映出开源证券大连分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务。

另据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

由于开源证券大连分公司违反上述规定，大连证监局责令该分公司限期改正，并对其采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。大连证监局表示，开源证券大连分公司要在30天内提交整改报告，未来其也将在日常监管中持续关注开源证券大连分公司的整改情况。

李某作为大连分公司负责人对此负有责任，被大连证监局要求责令改正，未来要进一步加强证券法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业，并提交书面整改报告。

另一名从业人员夏某艳在从业期间，在上述违规现象中存在不当协助客户提供个人收入证明相关材料用于合格投资者认定的行为。大连证监局决定对其采取出具警示函监管措施。并要求夏某艳应认真汲取教训，增强合规意识，杜绝再次发生违规行为，未来要提交书面整改报告。

券商分支机构一直以来是违规行为频发的领域。据不完全统计，今年以来已有7家分支机构被罚，主要问题集中为“为客户开通权限提供便利”、“员工无证上岗”、“合规岗员工参与营销”等。

公开资料显示，开源证券成立于1994年，是一家陕西籍券商，公司前身为“陕西省财政厅国债服务部”。开源证券正走在IPO之路上，目前处于“已问询”的审核状态。