某期货公司未将员工办公电脑MAC地址、IP地址、工作手机号码纳入交易监控范围，违规！



 

　　近日，江苏证监局披露了一则关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定，发文日期为2025年01月24日。根据处罚内容显示，弘业期货未建立规章制度将员工办公电脑MAC地址、IP地址、工作手机号码纳入交易监控范围，内部控制存在漏洞因此被江苏证监局予以责令改正的监管措施。具体原文如下：



　　弘业期货股份有限公司：

　　经查，你公司（统一社会信用代码：91320000100022362N）存在以下违规事项：

　　未建立规章制度将员工办公电脑MAC地址、IP地址、工作手机号码纳入交易监控范围，内部控制存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定，现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，责令你公司在收到本决定书之日起30日内予以改正。你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改情况报告。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　江苏证监局

　　2025年1月24日

　　在弘业期货股份有限公司的处罚案例中，江苏证监局要求将员工办公电脑的MAC地址、IP地址和工作手机号码纳入交易监控范围，据笔者推测具体监测方式可能包括以下步骤：

　　1.MAC地址监控：

　　●网络设备记录：通过路由器、交换机等设备记录所有连接设备的MAC地址，确保只有授权设备可以接入公司网络。

　　●软件监控：使用监控软件实时追踪和记录MAC地址，发现异常时及时报警。

　　2.IP地址监控：

　　●网络流量分析：通过防火墙或网络监控工具分析流量，记录每台设备的IP地址及其访问行为。

　　●访问控制：设置访问控制列表（ACL），限制特定IP地址的访问权限，防止未经授权的访问。

　　3．工作手机号码监控：

　　●通信记录：通过运营商或公司内部系统记录工作手机的通话和短信记录。

　　应用程序监控：安装监控应用，实时追踪手机的使用情况，包括通话、短信和数据使用。

　　4．数据整合与分析：

　　●集中管理：将MAC地址、IP地址和手机号码的监控数据整合到统一平台，便于集中管理。

　　●异常检测：利用数据分析工具识别异常行为，如未经授权的设备接入、异常的IP访问或手机通信。

　　5．报告与审计：

　　●定期报告：生成定期报告，汇总监控数据，供管理层审查。

　　●审计跟踪：保留详细的审计日志，确保所有操作可追溯，便于事后审查。

　　通过这些措施，公司可以有效监控员工办公设备的使用情况，确保合规并防范潜在风险。

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　　来源：期话未来