同日！上海证监局对三家投顾公司开出罚单

2月27日，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单。



上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规，也被出具警示函。

罚单显示，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，二是个别投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不够健全，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四是个别营销宣传内容未有效保存。

益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足。

黄飞在益盟股份任职期间，在从事投顾服务过程中，存在未在中证协注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为。

 

上海九方云在开展证券投资顾问业务过程中，存在两项违规行为：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；二是部分营销宣传内容存在误导性表述。

易董数据统计显示，截至2月27日，今年以来，监管披露23张投顾违规罚单，波及15家投资咨询机构，有3张罚单的是和信投顾、珞珈投资，有2张罚单的是益盟股份、启富投顾、约牛证券咨询。

有1张罚单的是上海九方云、益学智迅、上海证券通、顶点财经、江苏百瑞赢、杭州高能云、慧研智投、钱坤云科技、中方信富、爱赢投顾。

今年投资咨询机构的违规行为呈现多样化，包括不当营销宣传，违规承诺收益，内控管理机制不健全，业务人员不适格，风险管控不健全，投资者适当性管理不规范，咨询服务未注明出处，未按规定实行留痕管理等。

针对这些违规行为，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》均有明确约束。