因违规配资，华联期货吴剑被认定为不适当人选，禁任期货高管两年

期货行业再现违规配资被罚案。

浙江证监局2月24日发布了关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利。

浙江证监局认定吴剑为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。



对于此次的监管措施，浙江证监局表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中期协官网显示，华联期货作为一家老牌期货公司，成立于1993年4月，经历了几轮增资扩股后，公司注册资本为人民币3.76亿元。

该公司目前的股东为东莞金控集团（持股比例51%）和东莞证券（49%）。早在2021年，该公司经证监会审批和东莞市市场监督管理局核准，股东变更为目前的两位，公司类型变更为有限责任公司（国有控股）。

而该公司的浙江分公司，是由该公司温州营业部变更而来，后者早在2017年成立，后在2022年变更为分公司。



吴剑在华联期货浙江分公司的期货从业资格登记从2023年5月开始，截至目前登记将满2年。目前，吴剑在中期协显示的职务为员工，没有出现在该公司的高管人员信息行列。

而从过去的登记变更记录来看，他在期货行业有着较资深的任职经验，最早在2008年，就在浙商期货的杭州营业部有相关的登记记录。



事实上，近年来，期货场外配资的违规行为并不少见，多个地方监管局都有发出相应的罚单。不过，对比此前出具警示函、责令改正等监管措施，此次认定为不适当人选的措施更为罕见，监管力度也有所加大。